【律师】企业法律风险管理的原则与律师

发布时间:2020-03-17 12:08:30

企业的法律风险是以法律规定、监管要求或合同约定为基础的。由于企业外部环境及其变化,或者企业及其利益相关者的作为或不作为,对企业的目标产生不利影响。企业的法律部门为了业务的需要,更多地管理法律风险。如果一项经营管理活动因法律因素而失败,遭受损失,发生各种纠纷,甚至出现违法犯罪现象,就会形成所谓的“法律问题”。

企业的法律风险是以法律规定、监管要求或合同约定为基础的。由于企业外部环境及其变化,或者企业及其利益相关者的作为或不作为,对企业的目标产生不利影响。企业的法律部门为了业务的需要,更多地管理法律风险。如果一项经营管理活动因法律因素而失败,遭受损失,发生各种纠纷,甚至出现违法犯罪现象,就会形成所谓的“法律问题”。

为了支持企业的决策和管理活动,实现对法律风险的有效管理,必须遵循以下八项原则:

1、法律风险管理的原则。企业法律风险管理的目的是促进企业战略目标的实现。在法律风险管理的各个环节和全过程中,应充分考虑法律风险与企业战略目标的相互关系和影响。

2、谨慎管理的原则。尊重法律,坚持诚信,风险管理的策略和方法不应违反法律的强制性和强制性规定。

3、适应企业整体管理水平。法律风险管理与企业战略管理、过程管理、绩效管理和信息管理密切相关。法律风险识别、分析、评价和控制活动只有与企业的整体管理水平相适应,才能达到预期的效果。

4、包括在决策过程中。法律风险作为企业的重要风险之一,从企业决策的角度来看,应予以重视。企业的一切决策活动都要考虑法律风险因素,将风险控制在企业可接受的范围内。

5、集成到业务管理流程中。法律风险源于企业的经营管理活动,因此必须将其纳入企业经营管理过程,并成为企业经营管理过程的有机组成部分。法律风险的识别、分析、评估和应对不应脱离企业的经营管理过程。

6、纳入企业整体风险管理体系。法律风险管理活动应与其他风险管理活动相协调,提高风险管理的整体效率和效果。

7、全过程的充分参与和发展。法律风险管理要求企业全体员工,特别是专职法律管理部门(或人员)的参与和责任。各方人员分工负责,形成法律风险管理的长效机制。

8、持续改进原则。法律风险管理是适应企业内外部法律环境变化的动态过程,在每一步之间形成一个循环。随着内外部法律环境的变化,企业面临的法律风险也在不断变化。企业应不断对各种变化保持敏感,并作出适当的反应。

企业的法律风险管理往往聘请律师参与。法律风险管理也是许多律师的一项基本业务,但律师的职业性质明显不同于企业的法律风险管理。因为律师职业不依赖于任何特定的企业或社会利益集团,而是以维护法律公平正义为己任,依靠社会公信力,向社会传播法律公平正义,分享法律智慧,而每一个特定的当事人或企业都是律师职业与社会关系的制度或载体,可以称之为命运的一部分。律师为企业提供法律服务,实质上是利用律师行业的集体智慧和社会公信力以及律师自身的法律经验,判断企业的经营行为是否符合公平原则,司法和法治,促进他们努力遵守公平、正义和法治的原则,正是在这个意义上,前总理朱镕基说“律师是不想得到报酬的经济警察”。律师在非诉讼业务中的大量法律意见都是以合法、公正为目的的。它们都是以律师的职业声誉和社会公信力为保障,对社会做出的一种保证和承诺。即使在高度对立的诉讼场合,每一个律师都以维护委托人的合法权益为己任,但也不能突破法律公正的底线,否则,就不会成为“律师”而成为诉讼人或法律经纪人,只有各委托人聘请的律师才是上面的人正义的底线,努力维护自己党的合法权益,只有这样,公权力才能居中判断,听取双方意见。防止律师偏袒的办法不是裁撤律师(如果裁撤,将由贪官、庸官和野心家来照顾),而是鼓励对方委托律师。只有当各方律师针锋相对时,才能对具体案件中的公权力人进行具体、专业的监督,实现真正的整体公平正义。可以看出,律师的工作可以在一定程度上覆盖企业的法律工作,但同时律师行业也有行业互助和行业交流,享有律师调查、律师出庭免检、律师代理等执业保障,辩护法官必须回答,有些业务活动,比如股票上市,必须请律师事务所出具法律意见书,这样律师行业的业务范围就更广了,这样才能保证企业的业务活动更好地融入法治主流。企业法律工作的特点,如果从以上八个原则来看,都是与企业经营活动相结合的,所以它本质上是企业经营管理活动的一部分。这与律师的职业使命完全不同,更不用说律师的职业规范和行业属性,企业法律工作所涉及的法律要素只是法律体系的一小部分而已。但就企业内部更具体的业务操作而言,律师未必比企业法律人员强。

因此,企业法律风险管理的主体是企业法律人员,而社会律师只是外援。当然,也有一些律师充分参与了法律风险管理工作和客户单位的全过程。但此时,他们的工作已转向企业法律人员。从长远来看,增加社会经验是可能的,但其律师的专业能力和专业水平会受到不利影响。因为:律师是一种职业。只有当了律师,才能做好律师业务。